關于調整2017年股票期權激勵計劃行權價格的公告
發布日期:2019-05-23  點擊次數:527

四川川大智勝軟件股份有限公司(以下簡稱“公司”)第七屆董事會2019年第一次臨時會議于2019年5月21日以通訊表決的方式召開。會議審議通過了《關于調整公司2017年股票期權激勵計劃行權價格的議案》,現對有關事項說明如下:

一、公司股票期權激勵計劃已履行的相關審批程序

1. 2017年7月9日,公司第六屆董事會第三次臨時會議審議通過《四川川大智勝軟件股份有限公司2017年股票期權激勵計劃(草案)及其摘要》、《四川川大智勝軟件股份有限公司2017年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2017年股票期權激勵計劃有關事宜的議案》等相關議案,獨立董事對此發表了同意的獨立意見。同日,公司召開了第六屆監事會第一次臨時會議,審議通過了《四川川大智勝軟件股份有限公司2017年股票期權激勵計劃(草案)及其摘要》、《四川川大智勝軟件股份有限公司2017年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》。

2. 公司對授予的激勵對象名單的姓名和職務在巨潮資訊網站及公司內部公告欄進行了公示,公示期為自2017年7月10日起至2017年7月19日止。在公示期內,公司監事會沒有收到任何組織或個人提出異議或不良反映,無反饋記錄。監事會對激勵對象名單進行了核實,并于2017年7月20日披露了《四川川大智勝軟件股份有限公司監事會關于公司2017年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

3. 2017年7月25日,公司召開了2017年第一次臨時股東大會,獨立董事向全體股東公開征集了投票權,該次會議審議通過《四川川大智勝軟件股份有限公司2017年股票期權激勵計劃(草案)及其摘要》、《四川川大智勝軟件股份有限公司2017年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》和《關于提請公司股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等相關議案。

4. 2017年8月31日,公司第六屆董事會第四次臨時會議和第六屆監事會第二次臨時會議審議通過《四川川大智勝軟件股份有限公司激勵計劃(草案修訂稿)及其摘要》(以下簡稱“《激勵計劃(草案修訂稿)》”),獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

5. 2017年9月19日,公司2017年第二次臨時股東大會,審議通過《激勵計劃(草案修訂稿)及其摘要》。

6. 2017年11月24日,公司第六屆董事會第五次臨時會議和第六屆監事會第三次臨時會議審議通過《關于調整公司2017年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象及授予數量的議案》、《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》,獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

7. 2017年12月15日,公司完成股票期權激勵計劃所涉及股票期權的授予登記工作。

8.2018年5月25日,公司召開第六屆董事會2018年第一次臨時會議,審議通過了《關于調整公司2017年股票期權激勵計劃首次授予期權行權價格的議案》,同意將本次期權計劃行權價格由24.01元/股調整為23.89元/股。關聯董事回避表決,公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

9.2018年9月11日,公司第六屆董事會2018年第三次臨時會議和第六屆監事會2018年第二次臨時會議審議通過《關于向公司2017年股票期權激勵計劃激勵對象授予預留股票期權的議案》,獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

10.2018年9月25日,公司完成股票期權激勵計劃預留部分股票期權的授予登記工作。

11.2019年5月21日,公司第七屆董事會2019年第一次臨時會議和第七屆監事會2019年第一次臨時會議審議通過《關于調整公司2017年股票期權激勵計劃行權價格的議案》,同意將2017年股票期權激勵計劃的行權價格由23.89元/股調整為23.77元/股。關聯董事回避表決,獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

二、股權激勵計劃股票期權行權價格調整事由、調整方法和調整結果

(一)調整事由

2019年4月18日,公司2018年度股東大會審議通過了公司2018年度利潤分配方案:以公司總股本225,626,095股為基數,向全體股東每10股派發現金紅利1.20元(含稅)。股票期權有效期內發生資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、縮股或派息等事項,股票期權的數量和行權價格將做相應的調整。

根據2018年度利潤分配情況和《激勵計劃(草案修訂稿)》相關規定及2017年第一次臨時股東大會的授權,董事會對公司股票期權激勵計劃的行權價格進行調整。

(二)調整方法

調整公式如下:

P=P0-V

其中:P0為調整前的行權價格;V為每股的派息額;P為調整后的行權價格。

(三)調整結果

2017年股票期權激勵計劃的原行權價格為23.89元/股,此次調整后,2017年股票期權激勵計劃的行權價格為23.77元/股(行權價格保留兩位小數)。

三、本次股票期權激勵計劃所涉調整事項對公司的影響

本次對公司股權激勵計劃涉及的股票期權行權價格的調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。

四、獨立董事意見

公司獨立董事認為:公司本次對股票期權激勵計劃行權價格的調整,符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《中小企業板信息披露業務備忘錄第4號:股權激勵》及公司《激勵計劃(草案修訂稿)》等的相關規定,同意公司董事會本次對股票期權激勵計劃行權價格進行調整。

五、監事會意見

經核查,監事會認為:本次調整股票期權激勵計劃行權價格符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《中小企業板上市公司信息披露業務備忘錄第4號:股權激勵》及公司《激勵計劃(草案修訂稿)》等的相關規定,調整程序合法、有效。

六、法律意見書結論性意見

截至本法律意見書出具之日,公司本次行權價格調整已獲得必要的批準和授權,本次行權價格調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《激勵計劃(草案修訂稿)》的相關規定。

七、備查文件

1、第七屆董事會2019年第一次臨時會議決議;

2、第七屆監事會2019年第一次臨時會議決議;

3、獨立董事關于調整股票期權激勵計劃行權價格的獨立意見;

4、廣東信達律師事務所關于四川川大智勝軟件股份有限公司調整2017年股票期權激勵計劃行權價格的法律意見書。

特此公告。

四川川大智勝軟件股份有限公司

董   事   會

二〇一九年五月二十二日

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